Prevenção à Lavagem de Dinheiro

Para empresas obrigadas a prevenir lavagem de dinheiro, do programa exigido pelos reguladores à defesa em fiscalização.

O que resolvemos

Enquadramento e deveres

Parecer sobre se a empresa é setor obrigado e o que a lei exige dela.

Programa de PLD-FT

Desenho da política, dos procedimentos e dos controles do setor.

Avaliação interna de risco

Estruturação jurídica do diagnóstico de risco exigido pelos reguladores.

Adequação setorial

Regras específicas do Banco Central, CVM, SUSEP e COAF por segmento.

Consultoria em operação atípica

Análise jurídica sobre o dever de comunicar um caso concreto.

Quality control e revisão de efetividade

Revisão independente dos alertas e controles de PLD já implantados.

Defesa em fiscalização

Atuação em processo administrativo sancionador perante o COAF e reguladores.

O PLD é uma vertente especializada do compliance empresarial. Veja também Compliance →

No PLD, o que protege a empresa é o controle que funciona, não a pilha de documentos.

Começamos pelo enquadramento: a empresa é setor obrigado e, se é, a que regime está sujeita. A partir daí estruturamos o programa e a avaliação de risco no padrão que o regulador exige, e revisamos o que já existe para medir se de fato funciona. Se houver fiscalização, conduzimos a defesa. Um sócio acompanha do enquadramento à sanção.

Antes da primeira conversa

Se você já tiver estes materiais em mãos, adiantamos muito o trabalho. Se faltar algo, a gente organiza com você.

O contrato social e a descrição da atividade, para definir o enquadramento.

O programa, a política e a avaliação de risco de PLD que já existirem.

O regime regulatório a que a empresa está sujeita (Banco Central, CVM, SUSEP, COAF).

O histórico de comunicações ao COAF e de fiscalizações, se houver.

Um relato do que motivou a busca agora.

Publicações

Análises e orientações em PLD-FT, escritas pelo escritório.

Ver publicações →

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