Compliance

Para empresas que precisam prevenir riscos regulatórios e responder a eles, com um programa sob medida, do desenho à revisão.

O que resolvemos

Mapeamento e avaliação de risco

Diagnóstico jurídico da exposição regulatória e dos pontos de risco da operação.

Programa de compliance

Desenho das políticas, dos procedimentos e da estrutura de governança sob medida.

Programa de integridade e anticorrupção

Estruturação exigida de quem contrata com o poder público.

Investigação interna

Apuração de irregularidades e relatório para a decisão da empresa.

Canal de denúncias

Regulamento, fluxo de apuração e proteção ao denunciante.

Revisão de efetividade

Análise crítica dos controles para medir se funcionam na prática.

Para empresas obrigadas a prevenir lavagem de dinheiro, atuamos também em PLD-FT →

Um programa de compliance vale pela efetividade, não pelo papel.

Antes de qualquer política, entendemos como a empresa realmente opera e onde ela está exposta. A partir daí desenhamos controles proporcionais ao risco, não um manual genérico de prateleira, e revisamos o que já existe para saber se funciona de verdade. Um sócio conduz do diagnóstico à revisão.

Antes da primeira conversa

Se você já tiver estes materiais em mãos, adiantamos muito o trabalho. Se faltar algo, a gente organiza com você.

O contrato social, o organograma e a descrição da atividade da empresa.

As políticas e os códigos de conduta que já existirem.

Os contratos-padrão com fornecedores, parceiros e clientes.

O histórico de fiscalizações, autuações ou denúncias, se houver.

Um relato do que motivou a busca por compliance agora.

Publicações

Análises e orientações em compliance, escritas pelo escritório.

Ver publicações →

Vamos avaliar o compliance da sua empresa?

Fale com a equipe pelo WhatsApp e receba um primeiro retorno com clareza.

Fale com a equipe no WhatsApp

Advocacia boutique em Brasília, com atuação direta nos Tribunais Superiores e alcance nacional.

Contato

SHIS QI 25, Chácara 18
Lago Sul, Brasília/DF
contato@paivalobo.com.br

Telefone

WhatsApp (61) 99868-1900
Tel (61) 3963-6900